导报讯(记者 韩祖亦)9日,证监会、国家发改委等八部委联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》。作为首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件,意见将对科创板试点注册制中做假账、说假话的行为进行联合惩戒。
在上交所上市咨询委员会委员、武汉科技大学金融证券研究所所长董登新看来,目前,我国信用体系覆盖面还偏窄,尤其是金融领域的信息披露方面较为缺乏行之有效的信用记录及惩戒措施。“因此,此次在科创板注册制试点中,对于相关市场主体加强监管信息的共享完善,并建立失信联合惩戒机制,是非常有必要的。”
经济导报记者注意到,该意见从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。其中包括:加强科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询；加强失信信息推送；证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,将其作为履行审核注册职责的重要参考；国家发改委、中国人民银行、市场监管总局、国务院国资委、银保监会、民航局、中国国家铁路集团等单位,依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员,实施十一项失信联合惩戒措施。
“此举,比单纯在证监会内部施以通报、谴责等措施,要具有更大的威慑力。只有广而告之,将科创板试点注册制中做假账、说假话的行为,纳入覆盖企业经营、个人生活等各个领域的社会信用系统,接受社会监督,才能让企业经营者不敢铤而走险。”董登新对经济导报记者表示。
在上交所上市咨询委员会委员、武汉科技大学金融证券研究所所长董登新看来,目前,我国信用体系覆盖面还偏窄,尤其是金融领域的信息披露方面较为缺乏行之有效的信用记录及惩戒措施。“因此,此次在科创板注册制试点中,对于相关市场主体加强监管信息的共享完善,并建立失信联合惩戒机制,是非常有必要的。”
经济导报记者注意到,该意见从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。其中包括:加强科创板发行上市审核、发行注册所需的部际监管信息查询；加强失信信息推送；证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,将其作为履行审核注册职责的重要参考；国家发改委、中国人民银行、市场监管总局、国务院国资委、银保监会、民航局、中国国家铁路集团等单位,依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员,实施十一项失信联合惩戒措施。
“此举,比单纯在证监会内部施以通报、谴责等措施,要具有更大的威慑力。只有广而告之,将科创板试点注册制中做假账、说假话的行为,纳入覆盖企业经营、个人生活等各个领域的社会信用系统,接受社会监督,才能让企业经营者不敢铤而走险。”董登新对经济导报记者表示。